美国国家科学基金会2003年度价值评议概况
日期 2004-06-17 来源： 作者：政策局 龚旭 【 大 中 小】 【 打印】 【 关闭】
美国国家科学委员会（NSB）于2004年5月公布了国家科学基金会（NSF）2003年度价值评议系统报告，对NSF2003年度项目申请、评议、资助以及相关情况进行了汇总与分析。现将报告的主要相关内容综述如下。
一、项目申请与批准情况
2003年度，NSF共受理申请项目40,075项，首次突破4万项，比上年增长14%，是过去10年中增长率之最。据统计，NSF受理的申请量自1999年以来已增长40%。
2003年度，NSF共批准申请项目10,844项，资助率为27%，为近年来资助率的最低水平。但各科学部的资助率不等，工程科学部最低（21%），地球科学部最高（36%）。报告指出，造成这种状况的原因是多方面的，如，各科学部资助的学科特点不同，受资助群体的大小各异，以及各科学部的项目强度不等。较低的资助率致使大量有潜在资助价值的申请得不到资助，2003财年NSF约有14.4亿美元的申请项目未得到资助。1999～2003年度NSF的项目申请与批准情况如表1所示。
表1 1999-2003年度NSF项目申请与批准情况
财政年度 1999 2000 2001 2002 2003
项目申请 28,579 29,508 31,942 35,165 40,075
项目批准数 9,190 9,850 9,925 10,406 10,844
资助率 32% 33% 31% 30% 27%
2003年度得到资助最多的前10个机构的批准项目数占NSF批准项目总数的15%，而26%的受资助项目分布在得到资助最多的前100个机构之外。2001～2003年度NSF批准的项目申请中，项目经费和受资助者所在部门和机构分布如表2所示：
表2 2001-2003年度NSF受资助者的部门和机构分布
财政年度 2001 2002 2003
受资助者
所在部门
和机构 百万美元 % 百万美元 % 百万美元 %
联邦机构 80 2% 89 2% 108 2%
产业界 284 7% 323 7% 337 7%
学术界 3,292 76% 3,489 76% 3,950 76%
非营利机构
及其他 665 15% 697 15% 762 15%
总计 4,321 100% 4,599 100% 5,157 100%
2003年度NSF重在提高项目的资助强度。2003年度批准的研究类项目的年资助强度为135,609美元，比上年增长17%，比1999年度增长55%；如果不考虑少数高强度项目和一些小额项目在平均强度中的分摊作用，2003年度研究类项目的中等资助强度为100,000美元，比上年增加16%，比1999年度增加48%。但在总经费增长幅度不大的情况下，项目资助强度的加大无疑会影响资助率，2003年度NSF的资助率是15年以来最低的。
二、项目评议情况
NSF对项目申请的评议一般分为三种方式：函评、会评、函评加会评。近年来，只进行会评的项目申请数占申请总量的比例逐年上升，从1995年度的39%增长至2003年度的53%，而只进行函评的比例从28%下降至11%，函评加会评的比例则由28%略增至32%。生物科学部（BIO）、地球科学部（GEO）、社会、行为与经济科学部（SBE）主要采用函评加会评的方式，计算机和信息科学与工程学部（CISE）、教育与人力资源部（EHR）、工程学部（ENG）以及数学与物质科学部（MPS）采用会评方式，而极地计划办公室（OPP）最常用的评议方式是函评。
有多种因素导致会评方式呈增加的趋势。会评方式有若干优势，一是有利于对不同的申请项目进行讨论和比较，二是有利于评议多学科交叉的申请项目，三是有利于让专家更好地从NSF所规定的两项评议准则来评议申请项目，四是采取会评方式涉及的专家人数较函评少，专家花费的时间也比函评少，可以减少评议专家的负担。但函评方式也自有其不可替代的优点，如，函评专家多为“小同行”，在专业方面更为对口，函评的成本也相对较低等。相比而言，函评加会评的方式则兼有函评的深入评析和会评的比较分析之优势。特别应该指出的是，NSF一些学科或资助计划的管理人员正尝试通过“虚拟会评”的方式，将函评和会评的优势结合起来。在虚拟会评中，参加评议的专家能够在办公室或家中使用NSF电子化的交互会评系统（IPS），通过电话会议或电视会议的方式进行评议。2003年度的会评（包括在NSF集中召开的会议和虚拟会议）中，约有84%使用了NSF的交互会评系统。NSF还将进一步改进基于网络的和电子化的通讯手段，以提高价值评议的质量，以及提升资助活动监督过程的水平。
NSF的中心电子专家库约有295,000名评议人。2003年度共有48,000名外部评议专家接受了一份或多份申请的函评，有11,000名专家参加了会评。因为有的专家既参加了函评也参加了会评，因此，参加2003年度价值评议的专家共有54,000人，其中大约有8,000名专家是第一次参加评议。
由于自1998年起，NSF开始使用新的评议准则，要求专家从“学术价值”（intellectual merit）和“广泛的影响”（broader impacts）两方面对项目申请进行评议。在1999财年制定的年度绩效目标中，NSF还将在评议中加强新准则的执行作为其重要的目标之一，提出每年对执行情况进行评估。针对新准则在执行中出现的问题和困难，NSF已采取了多项相关的措施，包括从2001年10月1日起，要求提交的申请书在一页纸的“项目提要”中根据两项新准则对项目申请进行说明，对未按要求撰写提要的申请不予送审。2003年度，共有276项申请因为这一原因被退回，没有参加评议。
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