国家自然科学基金委员会－英国皇家学会合作项目回顾及评估

日期 2005-04-18　来源：情况交流　作者：合作局鲁荣凯、范英杰河南师范大学李苞　【大中小】　【打印】　【关闭】

　　国家自然科学基金委员会（以下简称NSFC）与英国皇家学会（以下简称RS）于1988年在北京签订双边合作谅解备忘录以来，一直保持着良好的合作关系，支持和促进了两国研究人员在自然科学领域的交流与合作。为更好地总结经验、收集成果、听取意见与建议，便于有效地利用该项目渠道为中英两国科学家的交流与合作提供平台和相应的资助，推动中英双边合作交流的进一步发展，NSFC国际合作局西欧处对1998年以来所有NSFC－RS合作研究项目(joint project)的执行情况做了一次广泛的问卷调查，获得了较为详实的第一手资料，取得了预期效果。一、项目概况　　自1998年，NSFC和RS每年共同审批和资助合作研究项目，每个项目执行期限为3年。项目的申请和审批程序是：NSFC和RS同时向两国科研人员征集项目申请，两国科研人员分别向NSFC和RS自由申报，经过NSFC和RS各自的评审程序，由NSFC和RS共同确定最终拟资助的项目。RS为每个项目每年提供最多6000英镑的资助，用于资助中国研究人员在英期间的生活费和英国研究人员访华的国际旅费；NSFC资助英国研究人员在华的生活费和中国研究人员访英的国际旅费。　　根据NSFC国际（地区）合作与交流项目管理的有关规定，只有国家自然科学基金的在研项目负责人和主要参与人才能申请NSFC-RS合作项目。1998～2000年，项目征集采取以学部推荐为主、择优资助的做法。自2001年全面改为网上公开征集方式后，项目申请数量逐年增加，项目的知名度和竞争性大大提高。如图1所示，2002年，受理项目数从上一年的7项增至18项，资助率为28%；2003年，项目申请数增至44项，经过与英方协商，新批项目数由5项增至10项，资助率为23%；2005年，受理项目数高达70项，资助率不足15%。二、问卷调查的内容和执行情况　　问卷调查内容包括：与合作项目相关论文的发表、提交的学术报告、出版的专著与申请的专利等情况；合作项目对促进其所依托的自然科学基金项目的完成、人才培养和提升中方国际竞争力的贡献等情况；合作项目对科研人员今后科研工作的作用和影响以及对该类国际合作项目的意见与建议等。本次调查共发出调查问卷43份，回收30份，回收率70%，其中已结题的合作项目16项，已执行两年的项目5项，已执行一年的项目9项。三、数据统计与分析论文发表　　1998年～2004年6月：已结题的16项合作项目共发表英文论文91篇，平均每年每项1.9篇，中文论文74篇，平均每年每项1.5篇；已执行两年的5项合作项目（2002年获批准）共发表英文论文34篇，平均每年每项3.4篇，中文论文9篇，平均每年每项0.9篇。已执行一年的9项合作项目（2003年获批准）共发表英文论文52篇，平均每年每项5.8篇，中文论文51篇，平均每年每项5.7篇。　　由图2可以看出，平均发表的论文数量逐渐增多。执行两年的项目，其中文论文平均数量有所降低，这可能与其项数较少有关。国际学术会议报告　　已结题的16项合作项目共提交国际会议论文74篇，平均每年每项1.5篇，国际会议口头报告48次，平均每年每项1.0次；已执行两年的5项合作项目共提交国际会议论文14篇，平均每年每项1.4篇，国际会议口头报告10次，平均每年每项1.0次；已执行一年的9项合作项目共提交国际会议论文15篇，平均每年每项1.7篇，平均国际会议报告10次, 平均每年每项1.1次。　　图3说明，项目承担者平均发表的大会论文数量和口头报告次数逐渐增多，但增加幅度没有论文数量大。学术专著和专利　　已结题的16项合作项目共出版学术专著6本，平均每年每项0.125本，获得专利7项，平均每年每项获专利0.146项；已执行两年的5项合作项目共出版学术专著1本，平均每年每项0.1本，获得专利5项，平均每年每项获专利0.5项；已执行一年的9项合作项目共出版学术专著2本，平均每年每项0.222本，获得专利5项，平均每年每项获专利0.556项。专著和专利的平均数量也是呈现逐年增加的趋势，如图4：　　其中，研究成果非常突出的合作项目有：华南理工大学孙润仓教授承担的"分离和化学改良稻草杆半纤维素和木质素"项目，两年来共发表英文论文27篇，全部被SCI收录；天津大学黄田教授承担的"并联运动学机器的精度设计与误差补偿"项目，两年来共发表英文论文10篇；四川大学李光宪教授承担的"含共聚物的共混物的相行为及其在流动中的变化"项目，3年共发表英文论文11篇，中文论文25篇；中国海洋大学（青岛）宋微波教授承担的"海洋自由生纤毛虫的多样性与发生学研究"项目，3年共发表英文论文14篇。　　从上述数据可以看出，几年来，合作项目发表论文、会议论文、国际会议报告、专著、专利等定量指标呈递增趋势，表明了项目申请的质量自2002年以来有了大幅度的提高，其主要原因之一是2002年开始实行项目网上公开征集，项目数有了大幅增加，在一定程度上提高了项目的竞争力。四、NSFC－RS合作项目的作用了解和把握研究领域的最新国际动向，提高我国科学研究的国际影响专家认为，NSFC－RS合作研究项目对及时掌握相关领域最新的发展动向、提高中方在学术上的国际影响力、提升中方的国际竞争力起着至关重要的作用,有助于我国科研人员了解国际研究进展，使我国相关学科的发展处在国际前沿。例如，浙江大学周雪平教授通过与苏格兰作物研究所的合作，提高了浙江大学植物病理学科的知名度，浙大生物技术所每年有近10篇论文在SCI杂志发表，他们认为，这得益于选择了该领域的国际知名专家合作；太原理工大学孙彦平教授、四川大学的李光宪教授、北京大学许甫荣教授、清华大学姜培学教授、厦门大学郭东辉教授等皆认为，与高水平的国外专家合作，利用对方在国际上的影响力来提升中方的竞争力是国际合作成功和我方受益的关键。利用国外先进的仪器设备开展高水平的研究发达国家在仪器设备等研究条件方面具有一定优势，通过合作研究项目，利用国外的先进仪器设备，对我国科学家开展高水平的科学研究起到了重要作用。辽宁石油化工大学孙兆林教授通过与英国爱丁堡大学合作，在英方实验室掌握了其发明的频率响应仪技术，为形成我们的专利技术和产品奠定了基础。在英方合作伙伴的帮助下，英国Hidden公司给辽宁石油化工大学捐赠了有关设备，联合建立了国内第一家智能重量分析（IGA－MS）中心，填补了国内该领域的空白。在该合作项目的基础上，双方目前正在继续开展合作，已取得具有国内先进水平的研究成果。促进人才培养和吸引优秀人才 NSFC-RS合作项目对培养青年骨干科研人员起到重要作用。得到NSFC－RS合作项目资助的天津大学黄田教授，获得了2003年度全国留学回国人员成就奖，其承担的国家自然科学基金面上项目获得机械学科"十佳"项目进展奖。他主持研制的高速机器人出口英国Warwick大学，创我国机械手整机出口的先例，该机械手已在Warwick大学得到成功应用，《人民日报》等媒体及80多个新闻网站均作了报道。浙江大学周雪平教授承担的NSFC-RS合作项目为他申请并获得国家杰出青年科学基金和成为国际病毒分类委员会委员奠定了一定的基础。西南交通大学范平志教授合作项目组的主要研究人员之一唐小虎的博士论文获"2003年全国百篇优秀博士学术论文"。清华大学尉志武教授项目组（2002～2005年）青年教师陈琳于2004年获化学热力学青年学者奖（Doctorate Award）,此奖由国际化学热力学联合会（ICTAC）授予，每两年一次，每次大约3～5人。辽宁石油化工大学的孙兆林教授在合作项目实施期间，被评为全国青年骨干教师、省学科带头人、省优秀专家，被批准为辽宁省石油化工重点实验室主任，合作项目对他的研究工作起到了重要作用。中国科学院南京土壤研究所通过该所蔡祖聪教授与英国贝尔法斯特大学的合作研究项目，吸引了后来获得中科院"百人计划"和国家杰出青年基金的骆永明教授回国工作。促进科学研究,加强国际合作 NSFC－RS合作项目使研究人员的工作得以拓宽和积累，促进了科学研究工作并加强了国际合作。华南理工大学孙润仓教授与英国威尔士大学经过几年的合作，在过去工作的基础上，其申请的国家自然科学基金重点项目已获得批准。天津大学黄田教授通过与Warwick大学的几年合作，在原有合作研究的基础上，2004年成功申请到国家自然科学基金重大国际合作研究项目，即将开展更加深入的实质性合作研究。五、对NSFC－RS合作项目的意见和建议　　专家认为，NSFC-RS合作项目的中英双方通过开展合作，有了更紧密的互惠互利的合作关系，希望自然科学基金委能够对此类具有实质性的合作给予更多、更稳定的资助。同时，希望自然科学基金委能够取消对博士生参与国际合作研究的限制，提供更为宽松的国际合作环境，以利于人才的培养。六、体会与思考　　NSFC－RS合作项目实施多年来，受到我国科研人员的关注和支持，得到了他们的积极参与，取得了一定的成绩，获得了良好声誉。这首先得益于双方的组织和评审上机制。中方申请人必须是国家自然科学基金在研项目的主持人和主要参与人，并具有一定的职称或学位，合作项目申请要经过相关学部的再评审，英方申请人必须有3个推荐人，项目必须通过由英国皇家学会组织的专家评审。同时还规定，双方已有一定的合作基础，从而保证合作在一个高的起点和良好的合作关系中进行。其次，在过去工作的基础上，采取完全公开透明的项目征集方式，降低了资助率，提高了项目竞争性，进一步保障了项目的质量。第三是与英方一道，加强对项目的规范管理。中英双方的项目管理部门在项目的组织和实施过程中保持经常沟通和交流，不断完善项目管理方式，在保证公开、公平、公正的前提下，简化申报手续，完善评审程序，使项目从征集、受理到审批、执行整个过程严谨、顺畅。　　附：中英（NSFC－RS Joint Project）国际合作研究项目（结题）跟踪调查表