德国研究联合会的《评议过程指南》
日期 2005-09-09 来源：情况交流 作者：政策局 龚旭编译 【 大 中 小】 【 打印】 【 关闭】
德国研究联合会（DFG）是运用德国联邦和州政府的财政经费，支持德国基础研究的主要资助机构。和几乎所有的科研资助机构一样，DFG通过同行评议方式做出项目资助决定。因此，同行评议运行得是否公正有效，是决定DFG资助活动是否成功的重要前提之一。DFG除了制定和实施一整套规范的评议机制、评议程序、评议人遴选原则等制度以外，还对参加项目评议的专家在具体评议活动中的相关事项做出规定和进行指导。本《评议过程指南》译自DFG发给评议人的官方文件的英译本。
一、评议程序
根据规定，提交给DFG的每项申请必须有两位独立的评议人进行评议。在此评议的基础上，DFG评议委员会（Review Boards）对项目申请进行评审并做出资助决定。最后的资助决定将通知所有参加该项目评议的评议人。
二、评议须知
如果您感到自己对要求评议的专业领域不熟悉，请尽快退回申请书。如果方便的话，请帮助推荐其他适合评议该项目的专家。
请您仔细检查是否存在可能影响该项目评议的利益冲突情况。如果有，请停止对该项目进行评议。
如果对该申请存在疑问，请您单独与DFG主任办公室联系。
在您准备评议意见时，请考虑到DFG主任办公室可能将对该申请的评议意见以匿名的方式转达给申请人。
请将您的评议意见限制在1～2页内。
请您提出明确的意见，以表明是否同意该项目得到资助。
三、评议准则
1.项目质量/申请人资格
1）准备工作的成熟程度、发表论著的质量、已取得的研究结果（针对曾经承担过
项目的申请人）
2）原创性
3）知识的预期进展（同时考虑相关成本）
4）科学意义（对本领域以及/或者其他领域）
5）广泛的影响（包括科学政策、社会政策、经济或技术影响等）
2.工作条件/研究环境
人员和机构的条件、办公场所以及仪器设备和资源情况。
3.目标和工作计划
1）明确的科学假设
2）研究范围的合理限制
3）适当的研究方法
4）在预定的时间内完成项目的能力
4.资助经费要求
1）人员开支：工作计划中提出的所需人员的理由。
2）仪器设备：①该项目提出的仪器设备要求的必要性、对仪器设备的使用率； ②该项目需要的仪器设备是否属于目前核心支持需求的范围；③该项目需要的仪器设备是否能够得到？
3）小型仪器（价格少于1万欧元）、耗材、差旅费及其他费用：在对项目申请的内容逐项评议后，如果经费预算合理，做出资助建议。
4）出版费：只要表示同意资助该项目，如果申请人提出要求，可以将每年不超过750欧元的经费用于研究结果的发表。
四、评议的保密
对于所有提交DFG的申请书，参加评议的专家和评议委员会成员的身份及其评议情况必须严格保密，不得向第三方泄露。评议人的工作只能由您个人承担，不得由第三方代理。申请书的学术内容不可出于个人目的或其他科学目的加以利用。特别是，您不得向申请人或任何第三方透露自己作为评议人的身份。
五、利益冲突
在评议过程中的每个阶段，DFG主任办公室都将检查是否有利益冲突存在。如果由于主观原因直接影响到做出项目资助决定，或存在其他原因可能影响到专业判断的不偏不倚，即出现了利益冲突。
在您写出书面资助意见或参加评议小组的讨论之前，请通知DFG是否存在由于利益冲突而可能停止评议的下列情形：
与申请人有亲缘关系、私交或私隙
与申请人有密切的合作关系（如，在过去3年内开展过合作项目或合作发表论著）
与申请人的项目或研究计划有直接的科学竞争关系
与申请人有较近的关系，如：同一个科学机构的成员或即将到申请人所在机构担任评议专家（反之亦然）
与申请人有师生关系（除非各自分别独立开展研究工作已逾10年）
与申请人在过去3年内有雇佣关系
正在参加或刚参加过申请人的专业职位任命的考察活动
正在参加或刚参加过申请人所在机构咨询组织（如科学顾问委员会）的活动
与申请人至少在过去12个月里参加过互评活动（包括DFG以外的互评活动）
在做出资助决定中存在个人经济利益的因素
与申请人有竞争关系或共同的经济利益（如共同进行商业管理）
同时，请您将可能的保留意见告诉DFG，以便DFG主任办公室和您能够一同决定您是否可以参加该项目的评议活动。
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