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    美国国家科学基金会2012财年价值评议综述

    日期 2013-08-07   来源:政策局   作者:龚旭编译  【 】   【打印】   【关闭

    第10期
    (总第651期)

      美国国家科学委员会(NSB)于2013年5月发布了《国家科学基金会2012财年价值评议过程报告》(报告编号NSB-13-33),汇总与分析了国家科学基金会(NSF)2012财年项目申请、评议、资助以及相关情况。其主要内容如下。

      一、项目申请与批准情况

      2012财年(2011年10月1日至2012年9月30日),NSF共受理48,613项申请,比2011财年受理的项目申请数减少5.7%;但与2001财年的项目申请数相比,其增长仍超过了52%。2012财年,由于NSF两个较大的科学部在申请量最多的学科开始要求申请人提交正式申请前提交较为简单的预申请,当年正式申请和预申请的总量比2011财年增长2%(2012财年为53,556项,2011财年为52,491项)。

      (一)项目申请和资助概况

      2012财年,NSF批准的项目数为11,524项,比2011财年增加3%,2012财年项目资助率为24%。2005年以来NSF的项目申请数、批准数和资助率情况见表1,2008年以来各科学部的相关数据见表2,其中,生物科学部、工程学部和教育与人力资源部的资助率均低于20%,极地计划办公室、国际科学与工程办公室和地球科学部的资助率则超过了30%。此外,各种项目类型的资助率也不相同。

    表1 2005-2012财年NSF竞争性项目申请数、批准数与资助率

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    申请数

    41,722

    42,352

    44,577

    44,428

    45,181

    55,542

    51,562

    48,613

    批准数

    9,757

    10,425

    11,463

    11,149

    14,595

    12,996

    11,192

    11,524

    资助率

    23%

    25%

    26%

    25%

    32%

    23%

    22%

    24%

      来源:NSF业务信息系统(2012年10月1日)。(以下表格数据来源均同此,恕不一一注明)

    表2 2008-2012财年NSF竞争性项目申请与批准情况

     

     

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    NSF

    申请数

    44,428

    45,181

    55,542

    51,562

    48,613

    批准数

    11,149

    14,595

    12,996

    11,192

    11,524

    资助率

    25%

    32%

    23%

    22%

    24%

    BIO

    (生物科学部)

    申请数

    6,598

    6,578

    8,059

    7,439

    5,269

    批准数

    1,291

    1,823

    1,556

    1,310

    1,293

    资助率

    20%

    28%

    19%

    18%

    25%

    CISE(计算机

    与信息科学及

    工程学部)

    申请数

    5,567

    5,664

    6,487

    5,996

    6,952

    批准数

    1,352

    1,734

    1,586

    1,376

    1,514

    资助率

    24%

    31%

    24%

    23%

    22%

    EHR

    (教育与

    人力资源部)

    申请数

    3,887

    3,699

    5,055

    4,660

    4,281

    批准数

    1,111

    1,009

    930

    807

    889

    资助率

    29%

    27%

    22%

    17%

    21%

    ENG

    (工程学部)

    申请数

    9,643

    10,611

    13,226

    12,314

    11,338

    批准数

    1,966

    2,688

    2,375

    2,064

    2,065

    资助率

    20%

    25%

    18%

    17%

    18%

    GEO

    (地球科学部)

    申请数

    4,237

    4,136

    4,816

    4,508

    4,406

    批准数

    1,328

    1,810

    1,686

    1,409

    1,336

    资助率

    31%

    44%

    35%

    31%

    30%

    MPS

    (数理科学部)

    申请数

    7,837

    7,883

    9,411

    8,796

    9,006

    批准数

    2,269

    3,122

    2,669

    2,352

    2, 523

    资助率

    29%

    40%

    28%

    27%

    28%

    OCI

    (网络基础设施

    办公室)

    申请数

    500

    337

    830

    706

    751

    批准数

    97

    192

    169

    151

    235

    资助率

    19%

    57%

    21%

    21%

    31%

    OISE

    (国际科学与工程

    办公室)

    申请数

    910

    781

    1,042

    1,214

    951

    批准数

    357

    428

    395

    404

    333

    资助率

    39%

    55%

    28%

    33%

    35%

    OPP

    (极地计划

    办公室)

    申请数

    864

    855

    798

    679

    837

    批准数

    235

    416

    284

    296

    301

    资助率

    27%

    49%

    36%

    44%

    36%

    SBE

    (社会、行为

    与经济科学部)

    申请数

    4,364

    4,525

    5,618

    5,112

    4,776

    批准数

    1,126

    1,337

    1,257

    998

    1,019

    资助率

    26%

    30%

    22%

    20%

    21%

    Other

    (其他)

    申请数

    21

    112

    200

    138

    46

    批准数

    17

    36

    89

    25

    16

    资助率

    81%

    32%

    45%

    18%

    35%

      注:(1)此表中的项目不包括2012年度6,464项分年度拨款的在研连续资助项目、3,997项追加经费项目和610项合同项目;(2)2007财年EPSCoR计划从教育与人力资源部(HER)转至交叉活动办公室(OIA);(3)包括在“其他”中的项目大多由OIA管理。

      NSF的一些资助计划(或学科)通过审查预申请的方式,来减少申请人的工作负担,并提高申请书水平。每年各资助计划受理预申请的数量差别较大,有的学科会将预申请送外审,而有的学科只是内部审查预申请。对预申请的审查结果有的具有约束性,有的则没有:对于有约束性的预申请审查而言,只有受邀提交正式申请书的申请人才能提交申请;而对于非约束性的审查而言,即使不被鼓励提交正式申请书的申请人也能提交申请。2005财年以来NSF的预申请及其后续处理情况如表3所示。近年来,2012财年受理的预申请数量最多,如生物科学部要求申请环境生物学与整合生物系统处项目的申请人必须提交预申请。

    表3 2003财年以来NSF的预申请数量及后续处理情况

    财年

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    预申请总数

    2,120

    1,874

    2,842

    3,203

    3,856

    2,883

    965

    5,135

    非约束性审查的预申请数*

    1,302

    1,279

    1,540

    669

    1,140

    1,384

    357

    459

    非约束性审查后鼓励提交正式申请的项目数

    512

    509

    662

    333

    519

    636

    128

    222

    非约束性审查后未鼓励提交正式申请的项目数

    790

    770

    878

    336

    621

    748

    229

    237

    约束性审查的预申请数*

    816

    594

    1,301

    2,534

    2,500

    1,273

    572

    4,484

    约束性审查后受邀提交正式申请的项目数

    246

    136

    252

    572

    685

    372

    245

    1,236

    约束性审查后未受邀提交正式申请的项目数

    570

    458

    1,049

    1,962

    1,815

    901

    327

    3,248

      *约束性审查和非约束性审查的预申请数均不包括最终撤回预申请的项目数。

      (二)项目负责人情况

      根据项目负责人(PI)的性别、民族等特征,2005-2013财年NSF竞争性项目的申请数、批准数和资助率等如表4所示。一般看来,由于女性的申请数远少于男性,因此资助率略高于男性;少数族裔的资助率略低于所有PI的平均水平;此前从未获得过NSF项目的新PI的资助率远低于曾经主持过NSF项目的老PI(前者为17%,后者为28%);尽管残疾人PI的资助率达到了较高水平的28%,但其申请数很少,仅占总申请量的1.5%。

    表4 2005-2012财年根据PI的个人特征统计的NSF竞争性项目申请数、批准数和资助率

     

     

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    所有PI

    申请数

    41,722

    42,352

    44,577

    44,428

    45,181

    55,542

    51,562

    48,613

    批准数

    9,757

    10,425

    11,463

    11,149

    14,595

    12,996

    11,192

    11,524

    资助率

    23%

    25%

    26%

    25%

    32%

    23%

    22%

    24%

    女性PI

    申请数

    8,266

    8,510

    9,197

    9,431

    9,727

    11,903

    11,488

    10,795

    批准数

    2,107

    2,233

    2,493

    2,556

    3,297

    2,982

    2,602

    2,775

    资助率

    25%

    26%

    27%

    27%

    34%

    26%

    23%

    26%

    男性PI

    申请数

    31,456

    31, 482

    32,650

    32,074

    32,091

    38,695

    35,211

    32,932

    批准数

    7,305

    7,765

    8,451

    7,986

    10,437

    9,080

    7,739

    7,816

    资助率

    23%

    25%

    26%

    25%

    33%

    23%

    22%

    24%

    少数族裔PI

    申请数

    2,468

    2,608

    2,798

    2,762

    2,945

    3,613

    3,441

    3,291

    批准数

    569

    638

    713

    670

    889

    812

    735

    718

    资助率

    23%

    24%

    25%

    24%

    30%

    22%

    21%

    22%

    PI

    (原定义下)

    申请数

    17,660

    18,061

    18,971

    18,989

    19,044

    24,116

    21,703

    20,174

    批准数

    3,001

    3,240

    3,660

    3,622

    4,706

    4,024

    3,322

    3,408

    资助率

    17%

    18%

    19%

    19%

    25%

    17%

    15%

    17%

    PI

    (新定义下)

    申请数

    17,660

    18,061

    18,971

    18,989

    19,044

    24,116

    19,238

    17,943

    批准数

    3,001

    3,240

    3,660

    3,622

    4,706

    4,024

    2,976

    3,063

    资助率

    17%

    18%

    19%

    19%

    25%

    17%

    15%

    17%

    PI

    (原定义下)

    申请数

    24,062

    24,294

    25,606

    25,439

    26,137

    31,426

    29,835

    28,439

    批准数

    6,756

    7,185

    7,803

    7,527

    9,889

    8,972

    7,849

    8,116

    资助率

    28%

    30%

    30%

    30%

    38%

    29%

    26%

    29%

    PI

    (新定义下)

    申请数

    24,062

    24,294

    25,606

    25,439

    28,341

    33,997

    32,324

    30,670

    批准数

    6,756

    7,185

    7,803

    7,527

    10,421

    9,376

    8,216

    8,461

    资助率

    28%

    30%

    30%

    30%

    37%

    28%

    25%

    28%

    残疾人PI

    申请数

    454

    434

    448

    448

    470

    545

    543

    483

    批准数

    95

    107

    104

    109

    149

    108

    107

    134

    资助率

    21%

    25%

    23%

    24%

    32%

    20%

    20%

    28%

      注:2009财年由于实施ARRA,NSF修改了其关于新PI的定义。修改后的定义为:“新PI系指过去未曾作为PI或合作PI承担NSF项目的个人,这些项目不 包括 博士论文研究项目、本科生或研究生奖学金项目、研究规划项目或各种会议、专题研讨会和小型学术会议等项目。”此前,新PI是指从未作为PI承担过任何NSF项目的个人。

      此外,PI的种族和民族分布见表5。在申请数超过1000项的人群中,2012财年资助率较高的为白人(26%)和黑人/非裔美国人(23%),资助率较低的是亚裔(18%)和西班牙裔或拉丁裔(21%)。

    表5 2005-2012财年根据PI的种族和民族统计的NSF竞争性项目申请数、批准数和资助率

     

     

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    美国印第安人/阿拉斯加土著

    申请数

    112

    112

    97

    91

    88

    118

    129

    83

    批准数

    30

    32

    32

    23

    29

    28

    36

    18

    资助率

    27%

    29%

    33%

    25%

    33%

    24%

    28%

    22%

    黑人/非裔美国人

    申请数

    842

    915

    1,034

    997

    1,022

    1,280

    1,201

    1,154

    批准数

    199

    201

    240

    246

    298

    270

    243

    263

    资助率

    24%

    22%

    23%

    25%

    29%

    21%

    20%

    23%

    夏威夷土著/太平洋岛土著

    申请数

    27

    28

    26

    30

    23

    38

    42

    40

    批准数

    5

    9

    6

    8

    8

    10

    11

    6

    资助率

    19%

    32%

    23%

    27%

    35%

    26%

    26%

    15%

    亚裔

    申请数

    7,368

    7,916

    8,801

    8,952

    9,550

    11,626

    10,829

    10,382

    批准数

    1,302

    1,530

    1,801

    1,780

    2,465

    2,124

    1,907

    1,914

    资助率

    18%

    19%

    20%

    20%

    26%

    18%

    18%

    18%

    白人

    申请数

    29,928

    29,861

    30,676

    30,217

    29,975

    36,153

    33,200

    30,596

    批准数

    7,564

    7,885

    8,499

    8,153

    10,499

    9,306

    7,826

    8,020

    资助率

    25%

    26%

    28%

    27%

    35%

    26%

    24%

    26%

    混血

    申请数

    322

    301

    279

    284

    337

    512

    433

    448

    批准数

    87

    78

    81

    76

    112

    118

    99

    113

    资助率

    27%

    26%

    29%

    27%

    33%

    23%

    23%

    25%

    西班牙裔/拉丁裔

    申请数

    1,471

    1,525

    1,639

    1,611

    1,755

    2,092

    2,019

    1,934

    批准数

    324

    378

    433

    382

    533

    476

    438

    412

    资助率

    22%

    25%

    26%

    24%

    30%

    23%

    22%

    21%

      (三)不同类型机构的项目分布情况

      2012财年,NSF预算的约80%用于资助学术机构,12%用于资助非营利及其他机构,5%用于资助营利性的产业界机构,另有3%用于资助联邦机构和联邦实验室。这种分布态势在过去5年内变化不大。在NSF资助的学术机构中,获资助的前10个机构、前50个机构和前100个机构所占资助总经费的比例在过去5年内也变化不大,其中前10个机构约占总经费14%,前50个机构约占51%,前100个机构约占72%,前100个机构之外的其他机构则占28%。

      获得NSF资助的不同类型的学术机构其资助率也不相同。2012财年,NSF资助的前100个博士学位授予机构的资助率为27%,而处于NSF资助的前100个机构之外的博士学位授予机构的资助率为17%;两年制和四年制的高等院校的资助率分别为22%和25%,服务于少数族裔的机构的资助率为17%。

      (四)研究类项目资助情况

      NSF的资助类型分为对科研的资助、对人才培养的资助以及对科研基础设施的资助。其中,对研究的资助是NSF的主要项目类型。为研究类项目提供足够的资助强度和执行期限,对于保证科学家在项目执行期间安心开展高水平的研究十分重要。资助经费较多和执行期限较长的项目也可使得科研人员将更多的时间和精力投入科研活动,同时有可能吸收更多的学生参与科研。近年来,NSF研究类项目的申请数、批准数和资助率如表6所示。

    表6 2005-2012 财年NSF研究类项目申请数、批准数和资助率变化情况

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    申请数

    31,574

    31,514

    33,705

    33,643

    35,609

    42,225

    41,840

    38,490

    批准数

    6,258

    6,708

    7,415

    6,999

    10,011

    8,639

    7,759

    8,061

    资助率

    20%

    21%

    22%

    21%

    28%

    20%

    19%

    21%

      2012财年,NSF研究类项目的平均资助强度在15万美元上下,年均强度中位数125,171美元,平均数165,733美元。以现行价格计算,2012财年研究类项目的年度平均强度比2005财年增长15%,但以可比价格计算(即扣除价格变动因素)则项目平均强度基本保持稳定。

      近十余年来,NSF一直通过设立多PI项目来致力于推动科学家之间开展合作研究。表7列出了2004-2012财年NSF研究类项目中单PI项目和多PI项目(含2个PI到不超过4个PI不等的项目)资助总经费、项目数、资助率等方面的数据。可以看到,多PI项目的资助率总是低于单PI的资助率。

    表7 2004-2012财年NSF单PI和多PI研究类项目的相关数据比较

    2004

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

     

    经费

    (百万)

    PI

    962

    961

    979

    1,059

    1,131

    1,659

    1,354

    1,209

    1,307

    PI

    1,537

    1,465

    1,352

    1,645

    1,489

    2,490

    2,240

    1,947

    2,061

    项目数

    PI

    3,143

    2,920

    3,203

    3,395

    3,252

    4,627

    3,822

    3,478

    3,545

    PI

    2,508

    2,458

    2,533

    2,841

    2,625

    3,745

    3,284

    2,945

    3,091

    资助率

    PI

    23%

    21%

    23%

    23%

    22%

    30%

    22%

    21%

    35%

    PI

    18%

    18%

    19%

    20%

    19%

    25%

    18%

    16%

    19%

      实际上,单PI项目还是占研究类项目的多数。2010-2012财年,单PI的项目占总项目数的81%,PI为2人的项目占15%,PI为3人的项目占3%,PI为4人及以上的占1%。

      研究类项目在科研人才培养中发挥了重要作用,因参与项目研究的也 包括 博士后研究人员和研究生。表8列出了自2005财年以来NSF研究类项目对高级研究人员、博士后和研究生等几类人员的资助及其变化情况。

    表8 2005-2012 财年NSF研究类项目资助的人员变化情况

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    2005-2012的变化情况

    高级
    研究人员

    22,255

    23,186

    26,176

    26,494

    33,536

    33,650

    35,523

    39,862

    增加79%

    博士后

    4,068

    4,023

    4,034

    3,909

    5,580

    4,653

    4,751

    4,596

    增加13%

    研究生

    20,442

    20,949

    22,777

    22,936

    33,371

    24,554

    24,855

    25,550

    增加25%

      在NSF研究类项目经费中,可以列支PI(包括合作PI)的部分工资(因美国大学往往支付其教职人员的9个月或10个月工资),但过去十年,无论是单PI项目还是多PI项目,经费中列支的人均PI工资呈下降态势,特别是多PI项目中支付给每个PI的平均工资额越来越少。2003-2005财年,多PI项目中支付给每个PI的平均工资额还与单PI项目中支付给PI的工资额基本相当,但此后则持续减少。不过,各科学部的情况也不同,计算机学科和工程学科的项目经费中支付给每个IP的工资低于NSF的平均水平,而地球科学和网络基础设施项目经费中支付给每个IP的工资则高于NSF的平均水平。表9列出了自2002财年以来平均每个PI在研究类项目中所列支工资人月数的变化情况。

    表9 2002财年以来平均每个PI在NSF研究类项目中列支工资的人月数

    财年

    2002

    2003

    2004

    2005

    2006

    2007

    2008

    2009

    2010

    2011

    2012

    PI项目

    2.0

    1.5

    1.5

    1.4

    1.5

    1.4

    1.3

    1.2

    1.1

    1.0

    0.9

    PI项目

    1.6

    1.5

    1.4

    1.4

    1.3

    1.3

    1.1

    1.1

    1.0

    0.9

    0.9

      PI在获得项目之前为此所做准备而付出的成本(以提交申请的项目数来衡量),反映了NSF项目申请的竞争强度。表10列出了2001年以来以三年为单元统计的平均每个PI在获得一个NSF竞争性项目前提交研究类项目申请的项数。可以看到,多年稳定在2.2项后,2008-2010财年和2009-2011财年平均每个PI在获得一个NSF竞争性项目前提交研究类项目申请的项数上升为2.3项,2010-2012财年又上升至2.4项,这说明竞争力度在加大。实际上,2010-2012财年,在过去3年提交过项目的PI中有65%未曾获得研究类项目,这个数据比2001-2003财年的数据提高了42%。

    表10 2001年以来平均每个PI在获得NSF的项目前提交研究类项目申请的项数

    财年

    2001-03

    2002-04

    2003-05

    2004-06

    2005-07

    2006-08

    2007-09

    2008-10

    2009-11

    2010-12

    申请数

    2.0

    2.1

    2.2

    2.2

    2.2

    2.2

    2.2

    2.3

    2.3

    2.4

      (五)变革性研究项目资助情况

      近年来,NSF加大了对变革性研究的支持。从2009年1月起,NSF将1990年开始实施的旨在支持高风险创新性研究的小额探索性研究项目(SGER)改为更具针对性的两类项目,即早期概念探索性研究项目(EAGER)和快速响应研究项目(>RAPID)。EAGER 支持尚未得到检验但可能具有变革性的思想或方法,其特点是“高风险-高回报”,资助强度为每项30万美元以下,资助期限最多两年;RAPID 支持快速响应自然或人为灾害或类似突发事件的研究,包括数据采集和仪器应用,资助强度为每项20万美元以下,资助期限最多一年。这两类项目只需NSF内部评议,但计划官员可以请外审专家进行评议。

      2012财年 EAGER和RAPID项目共批准579项,多于2011财年的531项。EAGER和RAPID项目在各科学部的分布很不均衡,2012财年EAGER项目最多的是计算机与信息科学及工程学部,是生物科学部的3倍、数理科学部的5倍;而RAPID项目最多的是地球科学部和极地计划办公室。

      由于学科交叉研究是变革性研究的重要来源,自2012财年起,NSF设立了一个新的资助计划,即“整合NSF推动学科交叉研究与教育资助计划”(INSPIRE),以专门支持学科交叉变革性研究。与EAGER和RAPID项目相比,其资助强度更大,资助期限更长,而且必须是学科交叉研究。该项目受理不指定研究领域和研究主题,项目评议也不同于一般程序。2012财年,NSF共资助40项INSPIRE项目,涉及所有科学部和具有资助职能的办公室,其中涉及工程学部的项目最多(17项),其次为计算机与信息科学及工程学部(15项)和社会、行为与经济科学部(15项),以下依次为数理科学部(14项)、生物科学部(13项)、地球科学部(6项)等。由于INSPIRE项目均为多个科学部共同资助,因此单独统计各科学部的项目数要大于实际资助项目数。

      (六)学科交叉研究项目的评议及资助情况

      NSF不要求PI自己注明其项目是否学科交叉研究,因此很难准确统计NSF受理的学科交叉研究项目数。不过,NSF统计了由一个以上的学科联合资助的项目数,以及由一个以上的学科评审组评议的项目数。

      2012财年,NSF共批准了1,546项由一个以上的学科联合资助的学科交叉项目,约占竞争性项目总数的13.4%,平均每个处资助的此类项目为2.33项。NSF采用多种方式评议学科交叉研究项目,少部分项目由一个以上的学科评审组进行评议,而多数项目申请仍然由单个学科评审组评议。2012财年,通过多个学科评审组评议的项目申请书比例很小,大约只有全部会评项目的1.7%,低于2006财年的2.7%,且自2006财年以来逐年减少;但经多个学科评审组评议的项目的资助率比经单个学科评审组评议的项目的资助率高4-6%。

      二、项目评议情况

      NSF大约有97%的项目都必须接受外部专家和NSF工作人员的评议,只有3%的项目(如EAGER项目、RAPID项目、小型会议等项目类型)无需进行外部评议。

      (一)评议准则

      1998年,NSF的决策部门国家科学委员会(NSB)批准了NSF开展价值评议的两项准则,即“学术价值”与“广泛影响”;2007年,NSB又修改了此准则,以促进具有潜在变革性意义的研究。目前NSF采用的评议准则是:(1)学术价值:申请人拟开展的活动的学术价值是什么?其对于促进本领域或其他领域知识发现和理解力提升有什么重要意义?申请人(个人或团队)开展该项目活动的资格条件怎样?(若有可能,请评价以往工作的水平。)申请人拟开展的活动在提出和探索具有创造性的、原创性的或具有潜在变革性的概念方面程度如何?申请人拟开展的活动的清晰性和条理性怎样?是否具有开展活动所需的足够的资源?(2)广泛影响:申请人拟开展的活动的广泛影响有哪些?拟开展的活动在促进教学、培训和学习的同时,是否能够很好地推动知识发现和理解力提升?拟开展的活动能否很好地扩大弱势群体(如女性、少数族裔、残疾人、边远地区人群等)的参与度?拟开展的活动在提升研究与教育基础设施(如仪器设备、网络和伙伴关系等)建设方面程度如何?其结果的广泛传播能否增进人们对科学技术的理解?拟开展的活动对社会带来的益处可能是什么?

      此外,在项目评议中,还要考虑两个方面的因素,一是科研与教育的结合,二是NSF资助计划、项目和活动的多样性。一些资助计划或学科还针对具体的目的与目标制定了额外的评议准则,但所有的评议准则必须在项目指南或类似文件中加以明确。

      (二)评议方式

      外部评议一般以函评、会评、函评加会评这三种方式进行,对科研设施和中心类项目的评议往往还要进行实地考察。2012财年,仅采用函评方式进行评议的申请项目占申请总数的6%,仅会评占61%,而函评加会评的占33%。函评项目可由“小同行”对项目进行深入细致的评议,而会评则可以发挥讨论的优势。会评还可以缩短项目评议时间,2012财年,仅会评的项目中有81%在6个月内完成了项目评议工作,函评加会评的项目半年内结束评议工作的为71%,而仅函评的则为58%。

      无论采用何种评议方式,2012财年平均每份申请书至少有超过4.1位外部专家进行评议,平均每份通过函评加会评方式进行评议的申请书的评议专家为到了4.9位(见表11)。此外,会评的方式也各有不同,包括视频方式、传统到会方式和这两者混用的方式。2012财年,仅采用视频会议的评审组为99个,评议项目数为1275项,占评审项目总数的3%;采用传统到会方式评议的评审组有1450个,评议项目数为32,419项,占评审项目总数的77%;而同时混用这两种方式的评审组有324个,评议项目数为8,177项,占评审项目总数的20%(上述数据中由多个评审组评议的项目只计一次)。无论采用哪种会评方式,2012财年NSF所有评审会都使用了交互会评系统(IPS),允许外部专家通过网络浏览申请书、进行评议、开展小组讨论、形成小组评议意见、起草小组对资助决定的建议等。

    表11 2012财年平均每份申请书的评议数

    评议方式

    所有评议方式

    函评加会评

    仅函评

    仅会评

    评议人数

    申请数

    每份申请书的评议数

    190,422

    46,190

    4.1

    63,412

    12,851

    4.9

    10,645

    2,639

    4.0

    116,365

    30,700

    3.8

      (三)评议专家

      目前,NSF中心电子专家库中的评议专家约有40万人。2012财年,约有37,969人参加了评议,其中13,997人(37%)参加会评,23,972人(63%)仅参加函评,大约有2,938人(8%)既参加了函评也又参加了会评。评议人中大约有7,143人(占评议人的19%)是第一次参加NSF的项目评议。

      评议人遍及美国的50个州和华盛顿特区、波多黎各等地,另约有4,808评议人来自美国以外。根据评议人的自述信息,32%的评议人为女性,8.2%的评议人为少数族裔,1.8%为残疾人;在自述为少数族裔的1,134位评议人中,72%为西班牙或拉丁族裔,45%为黑人或非裔美国人,4.5%为美国印第安人或阿拉斯加土著,0.6%为夏威夷人或太平洋岛居民。

      评议工作建立在自愿的基础上,会评专家可以报销相关费用,而函评专家则没有任何经费补偿。通过参加评议,可以帮助评议人了解和熟悉NSF的资助计划、全国科研和教育的发展现状以及增进自己撰写竞争性申请书的技巧。参加NSF的项目评议是自愿的,会评专家会有一定的报酬,但函评专家没有报酬。近年来,NSF的函评回函率得到提高,2012财年NSF共发出71,251份函评评议书,其中仅有47,645份评议书得到了积极回应,占发出评议书的67%,但各学科的回函率有所不同。

      (四)评议得分与项目资助

      NSF每年有大量可资助项目因经费短缺而得不到资助。在未得到资助的项目中,有不少项目的得分甚至超过了受资助项目的平均分4.2分(最高分为5分)。2012财年,此类项目总计申请经费为18.7亿美元。2002财年,得分超过4.2分的项目申请中得到资助的与未得到资助的项目之比为6.5:1,而2012财年则下降为4.7:1。2012财年,在等级为优(得分为4)和特优的项目中,未得到资助的项目总申请经费为4.25亿美元。这说明在具有重要的潜在科学价值的项目申请中,有相当多的项目最终得不到NSF的资助。

      (五)计划官员的构成与责任

      NSF的计划官员从2011财年的492日增加至2012财年的497人,增加了1%。其中,男性占60%,女性占40%;固定人员占52%,从高等院校流动来的访问科学家、工程师、教育工作者(VSEE)占8%,通过政府人事法(IPA)轮换来的流动人员占33%,其他临时人员占8%。由于NSF计划官员人数连续两年有所增长,2012财年平均每位计划官员处理的项目申请数略有减少(约为100份);虽较2010财年略有降低,但仍高于2005财年及之前少于80份的水平。

      NSF的计划官员在做出资助建议时,除了依据外部评议的意见之外,还必须考虑下列因素:(1)支持促进本领域可能产生潜在变革性进展的研究;(2)对于重要的研究问题采用新的研究方法与途径;(3)有利于新兴研究领域的能力建设;(4)对人才培养和基础设施建设具有潜在影响;(5)符合NSF的核心战略(如促进研究与教育结合以及扩大人员参与范围);(6)有助于实现特别的计划目标;(7)是否获得其他经费渠道的资助;(8)地域分布的平衡。

      三、对评议的政策宣传和项目重审

      为了使科学共同体更好地了解和监督NSF的资助管理、特别是价值评议工作,NSF十分重视面向全国各地各类学校科学家的沟通与宣传工作。NSF评议政策的宣传方式多种多样,2012财年的重大活动主要包括两项:一是NSF政策办公室举办两个资助工作会议,分别委托位于奥斯丁的得克萨斯大学以及伊利诺伊州的洛约拉大学(Loyola University,一所四年制私立天主教大学)与西北大学联合举办;二是NSF立法与公共事务办公室举行的8个“NSF日”,全年分别于纽约州、宾夕法尼亚州、得克萨斯州、阿克萨州、佛罗里达州、北卡罗来纳州、加利福尼亚州和马萨诸塞州等全国各地组织活动。这些会议和活动都有NSF各科学部和办公室的代表出席,他们除了一般性地介绍项目申请的准备和价值评议的程序等内容,还单独就不同地区科学家感兴趣的某个学科领域的资助机会问题举行分会,详细了解科学家的想法并宣传NSF的资助政策。此外,NSF还在诸如美国科学促进会(AAAS)年会等科学会议上布置多个展台,介绍其资助政策和评议准则。除了NSF层面上的宣传活动之外,相关科学部联合举办宣讲活动,资助活动覆盖NSF多个部门的资助计划(如小企业创新研究资助计划、NSF创新公司计划等),管理部门也开展了类似活动。与此同时,计划官员经常通过机构走访或参加学术会议等方式与科学家进行交流与沟通。

      此外,无论项目申请是否获得批准,NSF都会向申请人反馈评议意见(包括函评和会评定意见),NSF还针对未批准的项目申请设有申诉与复审机制。NSF每年约有3.7万份申请得不到资助,但只收到30-50份正式的复审申请。2012财年NSF接受了46份正式复审申请,经复审后有3项遭否决的项目申请得到了资助,其余43项申请仍不予资助。

    (政策局 龚旭编译)




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