国家自然科学基金（试点）重大研究计划实施情况

　　国家自然科学基金委员 (以下简称自然科学基金委) 根据基础研究的规律和特点，针对核心科学问题，在“十五”期间（试点）实施了12个重大研究计划。

　　一、（试点）重大研究计划立项与资助情况

　　（一）分批立项情况

　　自然科学基金委“十五”期间分三批共（试点）实施了12个重大研究计划（编号1—12，以下用编号表示），基本情况（主管科学部、批次）见表1。其中，第一批启动了“光电信息功能材料”、“中国西部环境和生态科学”、“理论物理学及其交叉科学若干前沿问题”和“网络与信息安全”四个重大研究计划；第二批启动了“空天飞行器的若干重大基础问题”、“纳米科技基础研究”、“半导体集成化芯片系统基础研究”和“真核生物重要生命活动的信息基础”四个重大研究计划；第三批启动的四个重大研究计划为“中医药学几个关键科学问题的现代研究”、“西部能源利用及其环境保护的若干关键问题”、“ 全球变化及其区域响应”和“以网络为基础的科学活动环境研究”。

　　（二）重大研究计划资助总经费

　　重大研究计划资助的总经费包括研究计划实施时的经费、增拨经费、中期评估后的追加经费、平台建设经费和科学部划拨经费（以下经费单位均为万元）。12个重大研究计划资助总经费分布情况见图1，各重大研究计划的资助经费分别为5757万元、5650万元、5300万元、5200万元、5500万元、7350万元、5500万元、5000万元、5500万元、5500万元、5500万元和5000万元，所有重大研究计划总资助经费为66757万元。

　　（三）主管科学部分布情况

　　各个主管科学部（不包括管理科学部）负责的研究计划个数和经费分布情况见表2。

表1 重大研究计划实施情况一览表

　　其中，数理科学部2个，计划资助经费10800万元，计划经费所占比例为16.18%；化学科学部1个，计划资助经费7350万元，计划经费所占比例为11.01%；生命科学部2个，计划资助经费10500万元，计划经费所占比例为15.73%；地球科学部2个，计划资助经费11150万元，计划经费所占比例为16.70%；工程与材料科学部2个，计划资助经费11257万元，计划经费所占比例为16.86%以及信息科学部3个，计划资助经费15700万元，计划经费所占比例23.52%。

表2 重大研究计划主管科学部经费分布情况一览表

　　由此可见，各个重大研究计划的批准项目总数和申请项目总数不但决定资助率的高低，而且由于每个研究计划的总资助经费差别不大，所以还直接影响其研究计划的资助强度。

　　（三）资助强度

　　“十一五”启动的重大研究计划将单独作为一类项目来管理，不再区分相当面上项目和重点项目，因此有必要将各个研究计划的平均资助强度进行对比分析。

　　根据表3可以计算出各个重大研究计划的平均资助强度（万元/项）见图5。从图5可以看出，各研究计划的平均资助强度为55.28万元，只有研究计划12、2、11和6的平均资助强度高于各研究计划的平均资助强度，其余8个研究计划均低于各研究计划的平均资助强度；其中，研究计划12的平均资助强度最高，为96.50万元/项，主要原因一是该计划的批准项目数仅40项，是所有研究计划中最少的；二是，该计划还批准资助了2项资助强度达到800万元/项的项目，使得该计划的平均资助强度明显高于其他研究计划。另外，研究计划9的平均资助强度最低，为36.17万元/项，主要原因是该计划批准项目81项中，相当面上项目的为70项，占86.42%；相当重点项目的为11项，占13.58%。

　　由此可见，当研究计划的总资助经费差别不大时，批准资助项目数（特别是相当面上项目数）越多，其平均资助强度往往相对较低。

　　“十五”期间启动的重大研究计划，是由不同层次的项目组成的“项目群”，由相当面上项目和相当重点项目组成。以下根据不同科学部，相当面上项目和相当重点项目分别与一般面上和重点项目的资助强度进行对比分析。

　　1、重大研究计划相当面上项目与一般面上项目资助强度对比

　　根据表4和式（2），可以计算出不同科学部针对12个（试点）重大研究计划（2001-2006）的相当面上项目的资助强度以及根据我委年度报告（2001-2006）计算出各科学部一般面上项目的资助强度见图6。

　　图6表明，重大研究计划相当面上项目的资助强度都高于一般面上项目；各学部平均的相当面上项目的资助强度为33.82万元/项，一般面上项目为21.89万元/项，前者比后者高35.26%；地球科学部的相当面上项目和一般面上项目的资助强度都最高，分别为51.65万元/项和28.63万元/项；管理科学部的相当面上项目和一般面上项目的资助强度都最低，分别为23.11万元/项和14.62万元/项。

　　2、重大研究计划相当重点项目与一般重点项目资助强度对比

　　根据表4和式（2），也可以计算出不同科学部针对12个（试点）重大研究计划（2001-2006）的相当重点项目的资助强度以及根据我委年度报告（2001-2006）计算出各科学部一般重点项目的资助强度见图7。

　　图7表明，与重大研究计划相当面上项目与一般面上项目的资助强度相反（管理科学部除外），重大研究计划相当重点项目的资助强度都低于一般重点项目；各学部平均的相当重点项目的资助强度为121.41万元/项，一般重点项目为150.36万元/项，前者比后者低23.84%；信息科学部的相当重点项目和一般重点项目的资助强度都最高，分别为150.53万元/项和183.04万元/项；管理科学部的相当重点项目和一般重点项目的资助强度都最低，分别为100.00万元/项和95.14万元/项。

　　上述重大研究计划相当面上、重点项目与一般面上、重点的资助强度对比表明：

　　（1）不同项目类型的资助强度的不同，如面上项目、重点项目和重大研究计划所包括的相当面上、重点项目等，我委针对不同的项目类型的特点已经采取了不同的管理模式；

　　（2）针对重大研究计划，不同的科学部其相当面上、重点项目的资助强度均不相同，这主要由于各个学部所资助项目的研究基础和积累有差异、领域方向差别大、实验手段要求不同、研究探索方法各异等因素所造成的。同时，也提示我们，对于不同的研究计划，要采取灵活的、具有弹性的管理模式。最终只有一个目标，那就是实现每个重大研究计划“实施规划书”中所设立的科学目标。

　　（3）重大研究计划相当重点项目的资助强度偏低，其主要原因是“十五”（试点）各重大研究计划资助经费不高（平均约5563万元，参表1）。但由于重大研究计划“闪光点”多出自相当重点项目，且是重大研究计划集成的“中坚”，因此希望较大幅度提高重大研究计划相当重点项目的资助强度。我委“十一五”的重大研究计划的资助经费有了很大提高（每个计划15000万元），在重大研究计划总经费提高的前提下，根据重大研究计划的不同，其相当重点项目的资助强度提高到200-400万元/项是可行的。

　　（四）12个重大研究计划科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布

　　根据图3和表3，可以分别计算出12个重大研究计划主管和相关科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布，图8只显示其中1、5、6和10等四个重大研究计划的主管和相关科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布。通过对比分析12个研究计划可知：

　　1．12个重大研究计划的主管科学部项目申请分布、项目批准分布和资助经费分布差异大。主管科学部项目申请分布介于35.38%～97.44%之间，项目批准分布介于42.80%～92.59%之间及批准经费分布45.14%～95.36%之间。

　　2．重大研究计划1、5、6和10等，体现了很好的跨学部学科交叉性。研究计划鼓励和重视跨学部学科交叉，这样可以为多学科和不同学术思想的融合提供更大的空间，有利于创新研究。

　　（五）主管科学部经费分布与实际各学部获得资助经费情况对比

　　根据表2、表4及式(3)、(4)，可以获得主管科学部经费分布、（试点）12个重大研究计划各科学部资助项目分布和批准金额（经费）分布见图9。

　　图9显示，12个（试点）重大研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布。其中，数理科学部16.18%、19.75%和16.84%；化学科学部11.01%、9.96%和9.52%；生命科学部15.73%、19.57%和17.97%；地球科学部16.70%、8.01%和12.72%；工程与材料科学部16.86%、16.81%和15.73%；信息科学部23.52%、25.00%和26.69%及管理科学部0.00%、0.89%和0.54%。

　　从以上数据看出，12个（试点）重大研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布存在差异，这表明研究计划体现出各科学部之间比较强的交叉性，主管科学部承担的重大研究计划经费不仅仅限于主管科学部申请项目，满足申请条件和限项规定的申请人，只要其申请符合重大研究计划申请指南，申请人可在任一科学部提交项目申请。

　　另外，管理科学部针对“十五”12个（试点）重大研究计划的主管科学部经费分布、各科学部获得资助项目项数分布和资助经费分布分别为0.00%、0.89%和0.54%，也就是说，管理科学部只作为相关科学部参与了重大研究计划的实施，项目数只占总批准资助项目1124项的0.89%，经费只占总批准经费57,106万元的0.54%。

　　管理科学研究人类社会组织管理活动客观规律及其作用，是一门跨自然科学、工程科学、技术科学以及人文社会科学的综合性交叉科学。因此，管理科学首先应表现出在自然科学研究发展中，管理科学是不可缺少的。管理科学不应“游离”在重大研究计划之外，应逐渐地与自然科学相“融合”，相互促进，共同发展。

（计划局 王岐东 杨惠民）