——　第九部分 监督与审计工作　——

　　2014年科学基金监督工作全面贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中全会、中央纪委三次、四次全会和国务院廉政工作会议精神，不断开拓创新。在党组领导下，我们服务创新驱动发展战略，统筹开展科学基金“十三五”规划关于“科研诚信建设与经费审计”战略研究。落实七届二次全委会和2013年党组（扩大）会议对监督工作的重要部署，加强廉政建设，推进科研诚信建设，强化资助经费监管。

　　服务创新驱动发展战略，统筹开展科学基金“十三五”规划关于“科研诚信建设与经费审计” 战略研究。

　　2014年启动的科学基金“十三五”战略研究首次将科研诚信与监督审计工作提升到战略层面，我们按照战略研究总体要求和专题部署，积极组织开展专题战略研究工作。

　　一是高度重视，加强组织领导。成立战略研究专家咨询委员会，战略研究专家组和战略研究工作组。

　　二是积极开展战略研讨。组织召开战略研究筹备会、研讨会和座谈会，研究讨论战略报告基本框架、主要内容、战略目标以及实施计划，制订完成战略研究具体工作方案。确定了战略研究5个子专题内容，包括科学基金项目科研诚信管理体系建设，科学基金项目评审诚信体系建设，科学基金科研诚信培育体系建设，科学基金项目伦理管理体系建设。科学基金项目资金审计监管体系建设。

　　三是推进课题研究，提出战略规划和行动计划。积极推进各项子专题研究，形成战略研究报告（初稿），并向党组会议和党组（扩大）会议报告战略研究进展情况和相关内容。

　　加强教育，完善制度，深化监督，推进科研诚信建设。

　　七届二次全委会强调指出，维护科研诚信，完善管理监督制度，严肃处理不端行为。加强宣传教育，引导树立正确的科学价值观，营造健康学术生态。为此科学基金监督工作按照更加注重教育，更加注重规范、更加注重预防的工作原则，继续开展一系列工作。

　　一是继续开展科研诚信宣传教育，加大典型案例警示教育力度，嵌入诚信须知，实现诚信申请提醒功能。积极参加科学基金片区管理工作会议，学科交流研讨会议，就科学基金监督工作进行宣讲，形成科研诚信宣讲活动常态化机制。以文件、网络和媒体多种形式公开通报典型案例，加大警示教育力度和社会公众影响力。在年度《项目指南》中增加诚信申请须知内容，在信息管理系统嵌入在线式科研诚信须知，多方式多手段多途径提醒广大申请者做到诚信申请科学基金项目，实现诚信申请提醒功能。

　　二是不断完善监督制度。按照党组关于“必须高度关注依托单位工作人员和评审专家的行为规范”的要求，研究制订了《国家自然科学基金项目评审专家行为规范》，明确了评审专家应声明的利益回避要点，于2014年12月2日委务会审议通过。研究制订了《关于2014年度高相似度基金申请项目处理的意见》，明确对高相似度申请项目的处理要求。进一步修订完善《科研不端行为处理办法》。

　　三是加大查处科研不端行为力度。以“主动出击”方式，依托自主研发的“项目相似度检查系统”，查处了一批抄袭剽窃、弄虚作假、重复申请、申请书买卖等科研不端行为的典型案例，分别做出了内部通报批评、通报批评、取消一定期限内申请资格的处理决定，有效避免了重复资助。2014年，依据制定的科学基金申请项目相似度检查工作方案，对相似度超过80%的66对申请项目开展调查，对其中严重的33件提交监督委员会全委会审议，处理相关当事人34人次，其中通报批评12人次，内部通报批评22人次，给予1个依托单位内部通报批评，撤销4项已获资助项目。通过加大对科研不端行为的惩处力度，对科研不端行为起到了震慑作用，切实维护了科学基金项目评审的公平公正。

　　杰青异议期举报的受理与调查。2014年度国家杰出青年科学基金异议期内，监督委员会办公室共收到举报12件，其中匿名举报11件，实名举报1件，共涉及5个科学部。经监督委员会研究，决定对1位当事人国家杰出青年科学基金候选人资格提出异议。

　　日常举报的受理及查处工作。2014年共收到投诉举报案件143件，其中实名举报48件，匿名举报95件。对收到的投诉举报件撰写了初核报告，逐项认真研究，对60件开展了调查，已办结20件，对证据不足或线索不清的不予开展调查，对涉及反映经费使用等问题的转相关部门处理。

　　四是多渠道多形式推进科研不端行为处理结果信息公开工作，及时回应社会公众关切。2014年12月30日，我委再次召开“捍卫科学道德，反对科研不端”媒体通报会，通报了2013-2014年度查处的科研不端行为中的7个典型案例。再次召开通报会，旨在进一步凝聚各方力量，净化学术环境，营造捍卫科学道德的社会舆论氛围。同时也表明对科研不端行为“零容忍”是基金委一以贯之的态度，我委查处不端行为力度在逐步加强，创新手段和举措更加主动和有效。此外，为加大对广大科研工作者特别是青年学者的教育力度，本次通报会还特意邀请了在京部分高校的青年教师和研究生，旨在使他们在学术道路的起步阶段就牢固树立科研诚信意识，从学生时代起就养成崇实、唯实、求实的自觉性。

　　五是驻会监督机制不断完善，在覆盖基金主要项目类型的基础上，开展对联合基金项目评审的驻会监督。2014年，8个科学部的国家杰出青年科学基金、优秀青年科学基金、重点项目、面上项目（含青年、地区）四类项目的评审会共26个评审组，监督委员会共派出26个驻会监督组，计52人次，监委会委员担任工作组组长，驻会监督组的工作人员人均驻会时间20天以上，驻会监督工作完成了会前专家承诺书的签署，会后公正性调查，驻会总结工作报告。

　　加强抽查审计工作，探索资助经费监管的新思路。

　　2014年对北京、天津地区开展抽查审计并进行延伸审计，共涉及北京、天津地区30家依托单位。涉及90985笔凭证，抽查审计了37152笔凭证，占总凭证量的40.84%。总结审计情况，审查审计报告，核实和整理相关数据。起草审计总报告和30家的审计意见，并委托中介和依托单位交换了意见。结合“科学基金项目资金审计监管体系建设”战略研究，探索资助经费监管新思路，研究更适用于科学基金资助经费审计模式和适用环境等管理措施，进一步完善抽查审计程序，加强审计监督功效，提高科研经费使用效益。